Bộ quy định của Hoa Kỳ mở rộng tầm nhìn của họ trong ngành công nghiệp Crypto

quy-dinh-moi-bo-quy-dinh-cua-hoa-ky-mo-rong-tam-nhin-cua-ho-trong-nganh-cong-nghiep-crypto-5

Tuần trước, hai cơ quan điều tiết của Hoa Kỳ – Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (the Financial Industry Regulatory Authority – FINRA) và  ủy ban chứng khoán và giao dịch (Securities and Exchange Commission – SEC) – đã báo cáo phản đối về việc chống lại những người chơi,doanh nghiệp crypto không tuân thủ.

Hầu như không cần bất kỳ giới thiệu nào cho những người tham gia vào công nghiệp crypto về SEC, thì FINRA có vẻ không quen thuộc. FINRA là một cơ quan tư nhân, được giám sát bởi SEC, quy định một phần cụ thể của ngành chứng khoán ở Mỹ về công ty môi giới kinh doanh với công chúng.

Điều làm cho các tin tức thú vị là cả hai cơ quan dường như đã mở rộng sự xem xét của họ về crypto: FINRA nhắm vào vấn đề an ninh và SEC chuyển sự chú ý sang các quỹ quản lý tiền ảo. Ngày 11 tháng 9, một thẩm phán liên bang New York đã phán quyết rằng luật chứng khoán Mỹ được áp dụng để đối phó với những cáo buộc gian lận crypto.

FINRA tham gia vào ngành công nghiệp crypto

FINRA đã đệ trình khiếu nại chống lại cư dân Massachusetts, Timothy Tilton Ayre. Cơ quan giám sát buộc tội anh ta về gian lận chứng khoán và phân phối bất hợp pháp cryptocurrency chưa đăng ký được gọi là HempCoin (HMP).

Tóm tắt quá trình: Vào tháng 4 năm 2016, Ayre bắt đầu quảng cáo HMP là “đồng tiền đầu tiên được hỗ trợ bởi chứng khoán có thể bán được” và một chứng khoán được hỗ trợ bởi cổ phiếu phổ thông, cứ 10 coin là một cổ phần của công ty Rocky Mountain Ayre Inc. (RMTN)

HempCoin của Ayre ra mắt trên sàn giao dịch C-Cex và Yobit. Hơn 81 triệu HMP đã được khai thác vào cuối năm 2017 và được giao dịch trên các nền tảng nói trên. Hiện tại, HMP không được niêm yết tại bất kỳ sàn giao dịch nào và tổng giá trị thị trường của nó là $104,463, theo CoinMarketCap. Đồng tiền mã hoá của Ayre dường như đã xóa bỏ tất cả sự hiện diện của phương tiện truyền thông xã hội, trang web cũ của nó chuyển thành một số nội dung không liên quan đến dự án.

Vì vậy, trong đơn khiếu nại gần đây, FINRA tuyên bố rằng những tuyên bố của Ayre là “những tuyên bố gian lận, tiêu cực về kinh doanh và tài chính của RMTN”. FINRA đã buộc tội RMTN với nội dung phân phối bất hợp pháp về an ninh.

Trong thông cáo báo chí, FINRA nhắc nhở rằng bất cứ ai có tên trong đơn khiếu nại có thể yêu cầu một phiên điều trần. Nếu cơ quan xác nhận đã có vi phạm, Ayre có thể phải đối mặt với một sự trừng phạt, đình chỉ hoặc bị cấm hoàn toàn khỏi ngành chứng khoán.

SEC bắt đầu chiến đấu với các quỹ crypto

Hành động của FINRA đến cùng ngày với người giám sát của nó, SEC đã ban hành hai lệnh riêng biệt.

Đầu tiên, SEC đã đệ đơn ngừng và chống lại quỹ Crypto Asset Management (CAM) và người sáng lập Timothy Enneking, người đã báo cáo CAM là "quỹ tài sản crypto được điều chỉnh đầu tiên tại Hoa Kỳ." vào cuối năm 2017, giá trị tài sản của nó đạt $37 triệu.

Theo đệ trình, quỹ này trên thực tế "chưa bao giờ được đăng ký với ủy ban". Cơ quan giám sát nhấn mạnh rằng CAM “cố tình” vi phạm luật bằng cách yêu cầu các thông tin cần thiết liên quan đến việc nắm giữ và giao dịch chứng khoán.

Sau khi SEC tiếp cận CAM, quỹ đã đồng ý ngừng chào bán công khai và đưa ra một khoản hoàn trả cho các nhà đầu tư. CAM cũng đã đồng ý trả tiền phạt ($200.000).

Thông báo thứ hai của SEC gửi đến TokenLot, một nhà môi giới dẫn đầu bởi Lenny Kugel và Eli L. Lewitt. TokenLot đã tiếp thị chính nó là "siêu thị ICO". Theo điều chỉnh, Kugel và Lewitt cũng vi phạm pháp luật bằng cách không đăng ký kinh doanh của họ trong nước. Tương tự như CAM, TokenLot đã đồng ý trả một khoản tiền phạt $471,000.

Tòa án NY có thể áp dụng luật chứng khoán vào Crypto

Việc giám sát quy định đối với các loại tiền ảo ở Mỹ có thể trở nên tốt hơn, ngày 11/9 đã đưa ra một tiền lệ khác: Một thẩm phán New York đã phán quyết rằng luật chứng khoán có thể được áp dụng để truy tố các cáo buộc gian lận crypto. Tòa án Hoa Kỳ can thệp để giải quyết vấn đề.

Vào năm 2017, các công tố viên đã tuyên bố rằng: REcoin đã nhận được tối thiểu $300.000 từ các nhà đầu tư, được cho là hỗ trợ bởi bất động sản và kim cương. Nhưng các nhà điều tra nói rằng không có bất động sản hay kim cương nào trong thực tế hỗ trợ các tài sản kỹ thuật số này.

Kết quả là, thẩm phán Raymond Dearie của Hoa Kỳ đã phán quyết rằng luật chứng khoán liên bang nên được diễn giải một cách linh hoạt, bác bỏ hành động từ các luật sư của Zaslavskiy để giảm các khoản phí với lý do tiền điện tử không thuộc luật giao dịch chứng khoán.

Theo Reuters, báo cáo của Dearie và các hồ sơ khác trong vụ việc của Zaslavskiy không đề cập đến bất kỳ quyết định nào của tòa án tương tự về việc áp dụng luật chứng khoán liên bang cho các vụ gian lận liên quan đến crypto.

Vẫn chưa có khung pháp lý chính thức

Các nhà quản lý của Mỹ ngày càng tập trung vào thị trường crypto. Tin tức tuần này có thể đánh dấu sự mở rộng hoạt động của cơ quan giám sát trong lĩnh vực tiền mã hoá, vì cả hành động của FINRA và SEC trong tuần này là những hành động rõ ràng, trong khi quyết định của tòa án NY dường như đã đặt ra một tiền lệ mới.

FINRA đã xuất bản một hướng dẫn về cách tránh lừa đảo crypto chỉ vài ngày trước khi trường hợp HempCoin được công bố.

SEC, đã công khai giải quyết các quỹ đầu cơ crypto rõ ràng là một động thái tốt. Đã có hơn 226 quỹ quản lý tài sản kỹ thuật số kiểm soát khoảng $3,5 tỷ, tính đến tháng 2 năm 2018, theo nghiên cứu tự động NEXT. Những dấu hiệu đầu tiên cho thấy sự chú ý của SEC xuất hiện vào tháng 3 năm 2018, khi Bloomberg trích dẫn các nguồn tin giấu tên, báo cáo rằng cơ quan này đã gửi một số yêu cầu tới các quỹ crypto về sự tuân thủ pháp luật

Trong khi đó, một nhóm các công ty liên quan đến crypto - bao gồm Coinbase, Phòng thí nghiệm giao thức và Nhóm tiền tệ kỹ thuật số - đã hợp tác để thành lập Hiệp hội Blockchain, nhóm đầu tiên đại diện cho ngành công nghiệp blockchain ở Washington, DC. sẽ đại diện cho các công ty chủ đạo tìm cách vận hành trong hệ thống chính trị, giải quyết các vấn đề về chính sách và xử lý crypto theo luật thuế của Hoa Kỳ, cũng như cộng tác với các nhà lập pháp về phát triển chính sách chống rửa tiền (AML) và xác nhận danh tính (KYC).

Các nhà lập pháp lập luận rằng quốc hội nên trao quyền cho nhà quản lý tài chính như SEC để điều tiết thị trường cryptocurrency phù hợp với các quy tắc tương tự quản lý tiền tệ và chứng khoán khác.

Tuy nhiên, hiện nay, các cơ quan quản lý của Mỹ vẫn chưa đưa ra một kế hoạch dứt khoát để điều chỉnh ngành công nghiệp crypto.

Dịch và chỉnh sửa theo nguồn: cointelegraph.com

Đánh giá

Để lại ý kiến của bạn:

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *